企業社會責任

誠信管理

內部控制與稽核


內部稽核制度
 
慧智基因設有直屬於董事會的專責稽核單位,負責內部稽核事務及處理相關舉報事宜,以確保營運績效與效率、報導相關規範,以及法令規章遵循狀況等權責。
 
內部稽核人員之任免、考評、薪資報酬由稽核主管簽報董事長核定,稽核主管之任免經董事會同意。稽核人員除具備金管會規定之資格條件外,並每年持續進修內部稽核相關課程,以提昇稽核品質及能力。
 
本公司內部稽核制度隨時因應環境、情況的改變來進行修正,共劃分為「控制環境、風險評估、控制作業、資訊及溝通、監督」等五個主要功能。稽核單位依風險評估結果擬定次年度稽核計畫,定期對公司辦理相關業務查核,作成內部稽核報告,確保公司日常運作符合誠信經營原則。




企業誠信經營


  1. 「誠信經營作業程序及行為指南」已於20170329經董事會討論通過,並於20200325依法令修訂完成。
  2. 本公司基於公平、誠實、守信、透明原則從事商業活動,為落實誠信經營政策,並積極防範不誠信行為,依「上市上櫃公司誠信經營守則」及本公司及集團企業與組織之營運所在地相關法令,訂定相關程序。
  3. 本公司指定公司治理小組為專責單位(公司治理主管由財務處長張伏見兼任),並配置充足之資源及適任之人員,辦理本作業程序及行為指南之修訂、執行、解釋、諮詢服務暨通報內容登錄建檔等相關作業及監督執行。
  4. 依「誠信經營作業程序及行為指南」規定,本公司誠信經營小組必須每年定期(至少一次)向董事會報告,最近一次董事會報告日期為20201230。
  5. 本公司企業誠信經營小組工作職掌及執行計畫(情形)請詳附件
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檢舉制度


  1. 檢舉辦法內容,請參考本公司誠信經營誠信經營作業程序及行為指南,第21段。
  2. 檢舉專用電子郵件地址: cr@sofiva.com.tw
  3. 內、外部人員對於不合法(包括貪汙)與不道德行為的檢舉辦法,請詳附件
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